Thao túng cổ phiếu DAH, một cá nhân bị phạt 550 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa quyết định xử phạt hành chính bà Vũ Thị Ngọc Ánh (trú tại TP.Thái Nguyên) 550 triệu đồng về hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán.
Tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu DAH
Theo đó, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), bà Vũ Thị Ngọc Ánh (địa chỉ: số nhà 30, tổ 1 Đồng Quang, TP. Thái Nguyên) đã thực hiện hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán.
Cụ thể, bà Vũ Thị Ngọc Ánh đã sử dụng 20 tài khoản để liên tục thực hiện giao dịch mua, bán cổ phiếu của Công ty Cổ phần Tập đoàn Khách sạn Đông Á (HoSE: DAH), tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu DAH.
Ngày 31/10/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 803/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Vũ Thị Ngọc Ánh, phạt tiền 550 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại khoản 1 và khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do đã có hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán.
Căn cứ kết quả kiểm tra, kết quả tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm của bà Vũ Thị Ngọc Ánh cho thấy không có số lợi bất hợp pháp.
Trước đó, một cá nhân khác cũng phải nhận quyết định xử phạt của UBCKNN với số tiền phạt và vi phạm tương tự là 550 triệu đồng và vi phạm thao túng cổ phiếu.
Cụ thể, ông Nguyễn Ngọc Long đã sử dụng 54 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TNI của Công ty Cổ phần Tập đoàn Thành Nam.
Kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ cũng cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Ngọc Long.
Tập đoàn Khách sạn Đông Á kinh doanh ra sao?
Công ty Cổ phần Tập đoàn Khách sạn Đông Á được thành lập từ năm 2003, có tiền thân là Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng và Thương mại Đông Á.
Công ty chủ yếu hoạt động trong lĩnh vực dịch vụ khách sạn với hệ thống các khách sạn, khu nghỉ dưỡng lớn trên địa bàn TP Thái Nguyên, Nha Trang và các tỉnh lân cận.
Quý III vừa rồi, doanh thu bán hàng và cung cấp dịch vụ của Khách sạn Đông Á đạt 4,4 tỷ đồng, giảm gần 98% so với cùng kỳ năm ngoái. Lợi nhuận gộp về bán hàng của doanh nghiệp sau khi khấu trừ giá vốn chỉ đạt 160 triệu đồng, giảm hơn 93% so với con số 23 tỷ đồng cùng kỳ.
Tuy nhiên, Khách sạn Đông Á thu khoảng 12,2 tỷ đồng từ hoạt động tài chính, chủ yếu nhờ lãi trái phiếu. Khoản thu này vào giai đoạn năm 2021 chỉ đạt 453 triệu đồng.
Sau khi trừ hết các loại chi phí, lợi nhuận sau thuế của công ty đạt 5,4 tỷ đồng, giảm 62% so với cùng kỳ.
Đáng chú ý, lũy kế từ đầu năm đến hết quý III, Khách sạn Đông Á chỉ thu 10,8 tỷ đồng từ hoạt động bán hàng và cung cấp dịch vụ nhưng ghi nhận gần 50 tỷ đồng doanh thu hoạt động tài chính. Chính khoản thu này giúp doanh nghiệp lãi sau thuế tới 42,7 tỷ đồng.
Trong khi đó, dù thu về hơn 311 tỷ đồng từ bán hàng và cung cấp dịch vụ, thu thêm 455 triệu đồng từ hoạt động tài chính, Khách sạn Đông Á chỉ lãi 15,7 tỷ đồng cùng kỳ năm ngoái. Nguyên do chủ yếu đến từ khoản giá vốn hàng bán lên tới 265,4 tỷ đồng.
Kết phiên giao dịch ngày 2/11, giá cổ phiếu DAH đóng cửa ở mức 4.310 đồng/đơn vị, giữ nguyên tham chiếu so với phiên liền trước. Năm nay, cổ phiếu DAH từng được giao dịch ở mức 14.750 đồng/đơn vị, tức thị giá hiện tại đã giảm 3,4 lần.
Theo quy định tại Điều 211 BLHS 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017 quy định về tội thao túng thị trường chứng khoán như sau:
Người nào thực hiện một trong các hành vi sau đây thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng, thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm:
a) Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng với nhau liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;
b) Thông đồng với người khác đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;
c) Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường;
d) Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;
đ) Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chứng khoán đó;
e) Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.
Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 4.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm:
a) Có tổ chức;
b) Thu lợi bất chính 1.500.000.000 đồng trở lên;
c) Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên;
d) Tái phạm nguy hiểm.
Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.
Pháp nhân thương mại phạm tội quy định tại Điều này, thì bị phạt như sau:
a) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng;
b) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này, thì bị phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng đến 10.000.000.000 đồng;
c) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại Điều 79 của Bộ luật này, thì bị đình chỉ hoạt động vĩnh viễn;
d) Pháp nhân thương mại còn có thể bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng, cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định từ 01 năm đến 03 năm hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.
Hà Lan
